Die US-Kontrollbehörden SEC und CFTC verhängen eine Geldstrafe von insgesamt 549 Millionen Dollar gegen Wells Fargo und andere Wall-Street-Firmen. Grund dafür ist die Verfehlungen bei der Dokumentation der geschäftlichen Kommunikation über nicht erlaubte Kanäle wie WhatsApp und Signal.
Die US-Kontrollbehörden Securities and Exchange Commission (SEC) und Commodity Futures Trading Commission (CFTC) haben Wells Fargo und eine Reihe weiterer Wall-Street-Firmen zu einer Geldstrafe von zusammengerechnet 549 Millionen Dollar (rund 500 Millionen Euro) verdonnert. Grund sind “weitverbreitete und anhaltende Verfehlungen” bei der Dokumentation der geschäftlichen Kommunikation von Mitarbeitern. Diese sei ausgiebig in nicht erlaubten Kanälen wie WhatsApp, Signal und anderen Messaging-Diensten erfolgt, wo sie nicht nachverfolgbar ist.
Einhaltung der Dokumentationspflicht essenziell
“Das Einhalten der Dokumentationspflicht und der dazugehörigen Anforderungen des bundesweiten Sicherheitsgesetzes ist essenziell für den Schutz von Investoren und das gute Funktionieren des Marktes”, so Gurbir Grewal, Leiter der Division of Enforcement bei der SEC. Die Behörde habe bereits 30 Strafverfolgungen in dem Zusammenhang eingeleitet und Strafen in Höhe von 1,5 Milliarden Dollar verhängt, um sicherzustellen, dass diese Botschaft auch bei den Unternehmen ankommt. “Viele Broker und Investment-Berater halten sich an diese Regeln oder melden Verstöße freiwillig. Einige tun das aber immer noch nicht”, betont der Experte.
Geldstrafen von zusammen über einer Milliarde Dollar
“Mit der Strafe, die wir heute aussprechen, sind es nun 18 Finanzinstitute, gegen die wir bislang vorgehen mussten. Dabei haben wir Geldstrafen von zusammen über einer Milliarde Dollar verhängt, weil unsere Vorgaben zur Dokumentationspflicht und zur Verwendung von nicht genehmigten Kommunikationsmethoden verletzt wurden”, erklärt Ian McGinley, Director of Enforcement bei der CFTC. Die Behörde wolle damit ein klares Signal ausschicken: “Diese Dinge sind fundamental und wer sich nicht an seine Verpflichtungen hält, tut das auf eigene Gefahr.”
Erste Strafzahlung in der Höhe von 289 Millionen Dollar geht von SEC aus
Die Strafzahlung von 549 Millionen Dollar setzt sich aus zwei unterschiedlichen Teilen zusammen. Der erste davon geht von der SEC aus und umfasst eine Summe von 289 Millionen Dollar. Diese richtet sich an Wells Fargo, BNP Paribas, SG Americas, BMO Capital Markets, Mizuho Securities, Houlihan Lokey, Moelis, Wedbush und SMBC Nikko Securities America. Laut der Behörde haben alle Beschuldigten inzwischen zugegeben, dass ihre Mitarbeiter seit 2019 oft über nicht erlaubte Kanäle wie WhatsApp, Apples iMessage-Service, Signal oder andere ähnliche Dienste kommuniziert haben.
Zweite Strafzahlung in der Höhe von 260 Millionen Dollar von CFTC ausgesprochen
Der zweite Teil der Strafe wurde von der CFTC ausgesprochen. Diese beinhaltet eine Forderung in Höhe von insgesamt 260 Millionen Dollar. Diese setzt sich wiederum aus mehreren Einzelstrafen zusammen: 35 Mio. Dollar für die Bank of Montreal und jeweils 75 Mio. Dollar für BNP Paribas, Societe Generale sowie Wells Fargo.
(pi)
